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gta5怎么切换角色 东北证券突发!时隔7年,仍然被罚750万…

  零容忍!又有券商投行收罚单!

  5月14日晚(wǎn)间,东(dōng)北证券公(gōng)告称,因豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧案,证监会(huì)拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

  东北证券(quàn)突发!时(shí)隔7年,仍然被罚750万…

  东北证(zhèng)券(quàn)突发!时隔7年,仍然被罚(fá)750万…

  合计罚没750多(duō)万(wàn)

  两名保代已离职

  公告显示,5月12日,公司(sī)收到中国证监(jiān)会《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)事先告(gào)知书》,公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责案(àn),已由(yóu)中国证监会调查完(wán)毕,中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对(duì)公(gōng)司(sī)做出行政处罚。

  经(jīng)证监(jiān)会查明(míng),东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目(mù)保荐人,中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机(jī)构对(duì)本次发(fā)行对象(xiàng)的认(rèn)购资(zī)金来源及(jí)合法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认购义务(wù)的(de)能力进行核查(chá),公(gōng)司未按要(yào)求对本次非(fēi)公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心(有限合伙)(以下简称 “天证远(yuǎn)洋”)的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资(zī)与其承诺不(bù)符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行(xíng)股票发(fā)行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚(xū)假(jiǎ)记载。

  此外,东北证券在持续督导期间(jiān)未对募集(jí)资金置换预(yù)投资(zī)金(jīn)事(shì)项审慎核查(chá),未充分(fēn) 核查(chá)募集资金投入项(xiàng)目的情况,未充分关注募(mù)投项(xiàng)目流动资金(jīn)的用(yòng)途(tú)和(hé)程序,未 对涉(shè)诉事(shì)项保持(chí)合理的(de)职业怀疑(yí)。

  因此,中国证监会拟决定:对东北证券责(zé)令改正,给予警告,没(méi)收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元,并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告(gào),并分别处以20万元罚款(kuǎn);对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告,并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款;对傅坦给予(yǔ)警告,并处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

  据记者查gta5怎么切换角色询,保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数(shù)据,这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经(jīng)离开了(le)证券行业。

  东北证券(quàn)突发(fā)!时隔(gé)7年,仍然被罚750万…

  而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东北(běi)证(zhèng)券,在(zài)2018年入职(zhí)了中(zhōng)天(tiān)证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职(zhí),去年入职了中德(dé)证券。

  股(gǔ)东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

  截至目(mù)前,豫(yù)金刚石(shí)已退市,且(qiě)定增项目已(yǐ)时(shí)隔(gé)近七年,但证监会仍对东北证券(quàn)立案(àn)调查并处以三倍的高(gāo)额罚款,体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下,继(jì)续保持强监管、压实(shí)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责任的决心。

  对于(yú)东北证券而言,影响不仅仅是(shì)罚(fá)款这么简单。年报显(xiǎn)示,东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目,成功发行的仅有2家,较(jiào)2021年减少3家;承销金额合计(jì)2.26亿元,同比减少92.01%;承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元,同比减少89.88%,承(chéng)销保荐收入在(zài)65家券商中(zhōng)位列第55名(míng)。

  此(cǐ)外,2022年(nián)12月31日,东北证券股gta5怎么切换角色东吉林信托(tuō)因自身经营(yíng)发展需要(yào)等自主决定,拟以集中竞价交易方式,在(zài)2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价格减持(chí)不超过2340万股股份。

  不(bù)过,截至(zhì)今年5月5日,吉(jí)林信托没有(yǒu)任何一股。

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  同时去(qù)年(nián)7月就已经公布的大股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股权转让(ràng)一事,至今仍未有着落(luò)。

  据了解,按相(xiāng)关规定,东北(běi)证券在被中国证监(jiān)会立(lì)案(àn)调查期间,公司大股(gǔ)东不(bù)得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴(chóu),上述规定期间,亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持(chí)公(gōng)司股份。

  不过随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落地,东北证券的(de)股权(quán)变(biàn)或将(jiāng)很快实现。

  根据东北证券最新一季报显示,2023年前三个月东(dōng)北(běi)证券实现营业收(shōu)入18.44亿元(yuán),同(tóng)比增长130.73%;归母净利润3.73亿元,扭(niǔ)亏为盈(yíng),同比增(zēng)长(zhǎng)244.09%。

  公(gōng)司表(biǎo)示,业绩变动的主要原因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资(zī)银行业务(wù)收入(rù)增加所致(zhì)。

  

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